فانغارد تسوي اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن تصريحات مضللة مقابل 106.41 مليون دولار

وافقت مجموعة فانغارد (The Vanguard Group, Inc.) على دفع 106.41 مليون دولار لتسوية اتهامات من هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بشأن تصريحات مضللة تتعلق بتوزيعات الأرباح الرأسمالية والعواقب الضريبية للمستثمرين الأفراد. الصناديق المعنية هي صناديق فانغارد للتقاعد المستهدف للمستثمرين (Vanguard Investor Target Retirement Funds) المحتفظ بها في حسابات خاضعة للضرائب. سيتم توزيع مبلغ التسوية على المستثمرين المتضررين.

يكشف أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات، الصادر اليوم، أن فانغارد كانت قد أعلنت في 11 ديسمبر 2020 عن تخفيض الحد الأدنى لمبلغ الاستثمار الأولي لصناديق فانغارد للتقاعد المستهدف المؤسسية (Vanguard Institutional Target Retirement Funds) من 100 مليون دولار إلى 5 ملايين دولار. في الأشهر التي تلت هذا الإعلان، قام عدد كبير من مستثمري خطط التقاعد بنقل استثماراتهم من صناديق المستثمرين إلى الصناديق المؤسسية بسبب انخفاض النفقات.

لتلبية الطلب على عمليات الاسترداد هذه، كان على صناديق المستثمرين بيع الأصول الأساسية ذات الأرباح، نظرًا لارتفاع الأسواق المالية التي كانت قد تعافت من أدنى مستويات الجائحة. ونتيجة لذلك، واجه المستثمرون الأفراد في صناديق المستثمرين الذين لم يقوموا بالتحويل واستمروا في الاحتفاظ بأسهم صناديقهم في حسابات خاضعة للضرائب توزيعات أرباح رأسمالية أكبر والتزامات ضريبية، مما أدى إلى فقدان فرصة النمو المركب المحتمل لاستثماراتهم.

كما وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن نشرات الاكتتاب لصناديق فانغارد للمستثمرين، الموزعة في عامي 2020 و2021، كانت مضللة بشكل جوهري. فقد ذكرت أن توزيعات الصناديق قد تكون خاضعة للضريبة كدخل عادي أو أرباح رأسمالية، وأن توزيعات الأرباح الرأسمالية يمكن أن تختلف بشكل كبير من سنة إلى أخرى بسبب أنشطة الاستثمار "العادية" للصناديق والتدفقات النقدية. ومع ذلك، لم تكشف نشرات الاكتتاب عن احتمالية زيادة توزيعات الأرباح الرأسمالية الناتجة عن عمليات استرداد أسهم الصندوق من قبل المستثمرين المؤهلين حديثًا الذين ينتقلون من صناديق المستثمرين إلى الصناديق المؤسسية. كما وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن فانغارد فشلت في اعتماد وتنفيذ سياسات وإجراءات مكتوبة لمنع الانتهاكات المتعلقة بدقة إفصاحات الصناديق.

أكد كوري شوستر، رئيس وحدة إدارة الأصول في قسم الإنفاذ، على أهمية المعلومات الدقيقة حول الأرباح الرأسمالية والآثار الضريبية للمستثمرين الذين يدخرون لتقاعدهم. وصرح بأنه يجب على الشركات ضمان وصفها بدقة للمستثمرين المخاطر والعواقب المحتملة المرتبطة باستثماراتهم.

تحل التسوية محل تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات والتحقيقات الموازية لشركة فانغارد التي أعلن عنها اليوم مكتب المدعي العام لولاية نيويورك، وإدارة الخدمات المصرفية في كونيتيكت، ومكتب المدعي العام في نيو (NYSE:NIO) جيرسي نيابة عن جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.

يجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن فانغارد انتهكت قانون المستشارين وتسببت في انتهاكات لقانون الأوراق المالية وقانون شركات الاستثمار. وافقت فانغارد على التوبيخ والكف والامتناع عن الانتهاكات المستقبلية ودفع 18.2 مليون دولار كتعويض وفوائد قبل الحكم. سيتم اعتبار هذا الدفع مستوفى من خلال دفع 92.91 مليون دولار كتعويض أمرت به تسويات الولايات وغرامة مدنية قدرها 13.5 مليون دولار، ليصل المبلغ الإجمالي إلى 106.41 مليون دولار سيتم توزيعها على المستثمرين المتضررين من خلال صندوق عادل. هذا المبلغ بالإضافة إلى 40 مليون دولار وافقت فانغارد على دفعها لتسوية دعوى جماعية للمستثمرين في محكمة الولايات المتحدة للمنطقة الشرقية من بنسلفانيا. إذا تم إنهاء هذه التسوية أو رفضها، سيتم إضافة مبلغ 40 مليون دولار إلى الصندوق العادل.

هذه المقالة مترجمة بمساعدة برنامج ذكاء اصطناعي وخضعت لمراجعة أحد المحررين.. لمزيد من التفاصيل يُرجى الرجوع للشروط والأحكام الخاصة بنا

investing.com